财务责任和账户访问

• 职责概述

  所有员工都负有保护大学资源的责任 并按照规定，谨慎地将这些资源用于指定目的 通过政策、法律、法规和规章，以及合同、赠款和捐助者的限制.

  根据您的工作职责和职责，您可能具有查看的能力 在Banner Finance或Insight Reports中进行的金融交易，您也可能获得 代表您签署或批准金融交易的责任 系和大学.

  接受批准内部和/或外部交易的权力，即表示您同意 全面审查所有交易在你的责任，你的授权 美元限额，在批准他们之前，以确保他们符合最低要求 下面详细. 通过批准文件，您确认：

  • 资金可用于购买，不会造成预算或现金赤字.
  • 购买是为了大学的官方业务，它支持 大学的使命.
  • 有支持源文档来支持事务.
  • 交易（收入/费用）被正确地编码到正确的基金、组织、 帐户、计划（FOAP）和活动代码.
  • 有适当的职责划分，所以没有一个员工控制所有的阶段 至少有两人参与了这一决定.
  • 对于赠款和基金会资金，财务交易与发起人一致 以及捐赠人的规定和限制.
  • 交易符合大学所要求的道德标准 北科罗拉多大学董事会政策：
  • 1-1-502利益冲突-大学员工应向他或她披露 直接主管与任何大学交易有关的所有事实和情况； 他们参与或可能参与的活动、合同或其他交易 可能直接或间接使他们卷入冲突的行为 感兴趣的. 根据科罗拉多州法律，CRS 188-308，未披露利益冲突 是二级轻罪吗.
  • 1-1-504裙带关系——这将被视为员工的利益冲突 管理：以管理亲属或受抚养人的身份服务. 就目的而言 在本政策中，亲属应被视为在第五度以内的任何人 亲属关系和受扶养人应由《皇冠app安卓下载安装》界定.
  • 1-1-505校外活动-员工不得与大学竞争或转换 利用大学的商业机会谋取个人利益或利益 获得他人的利益或优势. 员工不得将机密信息或其他信息转换 为其个人利益或利益而泄露大学的商业秘密 他人的优势

  财务和会计提供培训，帮助你了解你的角色和责任 因为这与大学的财务责任有关. 请检查 财务培训1.10 如果你有任何问题，会计部门可以提供个人培训 和财务人员应要求.

  如需更多资料，请参阅 联合国财政规则.

• Banner融资渠道

  为了进入Banner Finance，您的主管或业务经理将 需要提交位于OnBase的Banner安全-财务模块表单.

  • 填妥以下资料：

  • 横幅保安访问
    选择New/Update user， Production

  • 基金及机构访问
    输入基金编号
    行动就是ADD
    访问即查询
    重复组织访问

  • 输入需求描述

  • 选择提交

  Insight报告FIN040和FIN041可用于检查Banner Finance的访问权限. 这些 报告可以在大学，财政公共或 私人观点.

• 横幅审批队列

  审批队列强制通过管理定义的财务事务进行过滤 入账前的审批人级别.

  各部门确定负责授权负担的审批人； 付款和凭证交易，符合国务院的规定 财政责任和责任法案（科罗拉多州修订法规24-17-101） 通过105)，这要求大学建立和维持内部的系统 会计和行政控制包括：

  • 聘用素质和操守与其所分配的职责相称的员工；
  • 限制获得授权的人员使用资产和大学财务系统 只有在履行职责时；
  • 一种组织计划，根据保护资产的需要划分职责；
  • 充分的授权和记录保存程序，以提供有效的会计 对资产、负债、净资产、收入、支出和转移的控制；
  • 部门代表(业务经理、总监等.)将设定一美元 审批人的级别限制；
  • 考虑到情况变化的有效内部审查过程；
  • A single person may not create, approve and reconcile a financial transaction; and
  • 审批队列上的审批者不应该是所提交文档的创建者 批准.

  在将您添加到审批队列之前，需要Banner Finance Access.
  如果您没有Banner Finance Access，请参考前面的章节获取 访问.

  通过添加到横幅审批队列，您将被授权查看信息 在Banner基金/组织组合中，您将有权批准付款 与您所服务的基金/组织组合有关的文件 授予权力.

  • Insight审批队列报告

    已经创建了许多Insight报告，以便轻松查找谁有权访问 基金/组织组合以及谁对基金/组织有批准权 组合. 这些报告位于大学的Insight Production， 财政公共或财政私人观点：

    • FIN040按ORGN代码Banner查询
    • FIN041按用户名Banner查询
    • FIN045按用户名查询Banner基金访问
    • FIN046按基金代码查询Banner基金访问
    • FIN047基金组织审批人
    • FIN048按名称批准人
    • FIN049按队列ID进行审批
  • 拨款批准排队程序

    赞助项目拨款（3xxxxx基金）的审批队列有额外的程序 由于与赠款有关的遵守和监督要求，必须遵守这一规定. 请联系赞助项目办公室了解更多信息.

  • 表格及说明

    审批排队授权表格 （创建或更改单个审批队列）

    • 有关如何填写审批排队表格的说明

    批量审批队列授权表 （更改多个现有审批队列）

• 了解访问

  在Insight内部，有许多不同的观点. 每个视图对应不同的 校园区域.

  大学和学术观点将自动提供给每个大学工作人员 谁请求洞察号访问而不需要额外授权. 其他员工 类型包括，但不限于，学生雇员，大学助理，教学 助理和研究生助理没有自动访问Insight的权限 他们需要提交Insight Security表格以获得所需的任何访问权限.

  为了获得访问权限，您的主管需要：

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  • 填妥表格并递交